證照考取時程

證照

考試科目

規劃考照時間

證券商營業員

證券交易相關法規與實務

證券投資與財務分析

大一下

信託業務員

信託法規

信託實務

大一下

理財規劃人員

理財工具

理財規劃實務

大二上

投信投顧業務員

投信投顧相關法規(含自律規範) 證券投資與財務分析

證券交易相關法規與實務

大二上

初階外匯人員

國外匯兌業務

進出口外匯業務

大二下

衍生性金融商品銷售人員

(原結構型商品銷售人員證照自 2016.12 月起停辦，故 2016.11 月前已考取 結構型商品證照者，即無須再考衍生性金融商品銷售人員證照 )

衍生性商品概論 (含交易實務、風險管理 含交易實務、風險管理 含交易實務、風險管理 )

衍生性商品之會計處理

衍生性商品相關法規

大二下

財產保險業務員

財產保險實務

財產保險法規

大三上

人身保險業務員

保險法規

保險實務

金融市場常識與職業道德

大三上

投資型保險商品業務員

投資型保險概論及相關法令

金融體系概述

證券投資信託及顧問之規範與制度

投資學

畢業前