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Associate Prefessor Dan T.E. Chan

 

Associate Prefessor Dan T.E. Chan   

Fulbright Scholar, Havard, Law School

Specialities 

Financial Criminal Law, Financial Crime Prevention, Compliance in Financial Institutions and Anti-Money Laundering

email dantn.chan@ctbc.edu.tw 

Experiences

  • 中華開發金控,資深副總經理暨法遵長(01/2017~current)
  • 銘傳大學,犯罪防治學系,副教授兼系主任(09/2015至12/2016)
  • 銘傳大學,社會與安全管理學系,助理教授/副教授(07/2013至 08/2015)

Journal Papers

  1. 從刑罰之意義與目的檢視證券交易法微罪的刑事責任,財金法學研究,第1卷第1期,2018年6月。
  2. 強化市場監督機制─淺介公司治理評鑑,月旦會計實務研究,第5期,2018年5月。
  3. 淺探2016年洗錢防制法存在的幾個問題(林佳儀合著),檢察新論,第21期,2017年1月。
  4. 失能的犯罪機制-檢視洗錢防制法第8條,法令月刊,第67卷9期,2016年9月。
  5. 論內線交易重大消息成立時點-兼評102年重金上更(一)字第4號刑事判決,賴英照講座教授七秩華誕祝賀論文集:當前公司與證券法制新趨勢,2016年8月。
  6. 臺灣司法警察查緝毒品犯罪困境研究,雲南大學學報(法學版),第28卷第1期,2015年1月。
  7. 後海嘯法國金融改革之內涵與監理(李儀坤合著),信用合作,第121期,2014年7月。
  8. 企業貪腐的法律規範-以最高法院102年台上字第1768號刑事判決為例,檢察新論,第16期,2014年7月。
  9. 論證券商的法律風險,財產法暨經濟法,第37期,2014年3月。
  10. 正義不再遲到-論我國刑事妥速審判法及其成效,刑事法雜誌,第58卷第1期,2014年2月。

Conference papers

  1. 金控在防制洗錢及打擊資恐之角色,107年資金調查實務與犯罪態樣研討會,法務部調查局(2018.4)。
  2. 證券交易法中刑事責任的再省思,財經法制論壇之證券交易法通用疑慮與修法芻議,台灣法制研究交流協會、台北大學法律系合辦(2017.10)。
  3. 重構台灣防制洗錢機制-試評洗錢防制法修正草案,中華民國檢察官協會105年度學術研討會,中華民國檢察官協會、台灣高等檢察署合辦(2016.11)。
  4. 內線交易重大訊息成立始點研究,2016財經法學之新面貌研討會,中部地區財經法律學術論文發表會(17),台灣企業法律學會、靜宜大學法律系合辦(2016.3.8)。

Project Grants

  1. 台灣洗錢防制機制重構之研究-以銀行業申報可疑交易意願為核心-計畫主持人。科技部。執行期間 2017/08-2019/07。。

Books

  1. 金控及銀行法令遵循制度法規輯要(林沛璇合編),財團法人台灣金融研訓院,2017年。
  2. 金融犯罪的剋星:金融調查,三民書局,2011年。

Professional Qualifications

  1. Certified Anti-Money Laundering Specialist (CAMS)。

 

 

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